写于 2017-10-01 10:01:17| 万博官网manbet电脑版| 生活

主页 | 要闻 台湾银行违反美国商业规定 判罚1.8亿美元 2016-08-23 Tweet 打印 分享 评论 电邮 台湾兆丰银行纽约分行因为违反美国商业规定,8月19日被罚金1.8亿美元

美国纽约州金融服务署去年1月至3月对于台湾兆丰银行纽约分行进行例行性检查时,发现其2012年的申报有诸多缺失,违反规定

其缺失包括违反法遵机制、防制洗钱与可疑交易等

今年8月19日,美方判处兆丰银行纽约分行1.8亿的罚款

美方在合意书中表示,兆丰纽约分行的权责不清

一人“身兼数职”的情况长年无法改善,利益冲突无法回避

许多与美方的重要文件也没有中文翻译,首席法规遵循官更对美国法律“不了解”

此外,美方认为兆丰纽约分行可疑的交易多,但是却未如实申报

其中纽约分行与巴拿马分行间有许多特定款项令美方起疑

另外兆丰与莫萨克‧冯赛卡律师事务所有许多交易,而这家律师事务所因“巴拿马文件”而声名大噪

(责编:吴晶) 评论 (0) 添加评论 打印 分享 电邮